根據(jù)決定書披露，華林函因華林證券上海分公司存在未嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為的證券招攬問題，其個(gè)別員工委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的司被第三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)。違反相關(guān)管理規(guī)定辦法，出具被上海監(jiān)管局出具警示函。警示

同時(shí)，違規(guī)金某靜在華林證券上海分公司（原華林證券上海南京西路證券營(yíng)業(yè)部）任職期間，客戶存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的挨批第三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形。上海監(jiān)管局根據(jù)相關(guān)管理辦法，華林函因?qū)ζ涑鼍呔竞?。證券招攬

就在處罰公布的司被當(dāng)日，華林證券宣布自10月13日起，出具將滬深交易所標(biāo)的警示證券的融資保證金比例上調(diào)至100%。而從市場(chǎng)環(huán)境來看，違規(guī)2025年上半年A股市場(chǎng)活躍度明顯提升，客戶總成交額達(dá)162.66萬億元，同比增長(zhǎng)61.14%。

在利于券商行業(yè)發(fā)展的環(huán)境下，華林證券也正在為其信用業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張后的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。但是本次違規(guī)處罰可以看出，華林證券內(nèi)部依舊出現(xiàn)違規(guī)招攬客戶的情況。在行情走高的情況下，想要擴(kuò)張業(yè)務(wù)無可厚非，但也需注意合規(guī)情況。

目前華林證券負(fù)責(zé)合規(guī)管理的高管是梁仁棟，他自2007 年 5 月加入華林證券，先后擔(dān)任過結(jié)算托管部清算主管、運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理（主持工作）等職務(wù)。并在去年 4月起出任公司合規(guī)總監(jiān)，不知他對(duì)本次處罰有何看法。

（責(zé)任編輯：付楨）