新疆證監(jiān)局網站截圖

此外，合規(guī)新疆證監(jiān)局當日還發(fā)布關于對魏澤采取出具警示函措施的管控管決定。

文件顯示，不到部證被監(jiān)經查，位申萬宏魏澤在擔任該營業(yè)部負責人期間，源西業(yè)部營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的券營行為，魏澤存在違反內部管理規(guī)定引入實習生并列支費用、合規(guī)規(guī)避內部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，管控管反映出營業(yè)部合規(guī)管控不到位。不到部證被監(jiān)魏澤作為營業(yè)部時任負責人，位申萬宏對上述問題負有責任。源西業(yè)部

新疆證監(jiān)局決定對魏澤采取出具警示函的券營行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。合規(guī)

新疆證監(jiān)局網站截圖

據申萬宏源證券有限公司官網介紹，管控管申萬宏源證券有限公司是不到部證被監(jiān)由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券股份有限公司與國內資本市場第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬宏源西部證券有限公司是該公司的全資子公司。

申萬宏源證券有限公司營業(yè)網點近300家，在香港、新加坡設有子公司，并設有東京、首爾等海外分支機構辦事處。公司擁有投資銀行、財富管理、機構服務和交易、投資管理等全業(yè)務牌照，主營業(yè)務涵蓋企業(yè)金融、個人金融、機構服務、投資管理、國際業(yè)務五大業(yè)務板塊。

本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。

(責任編輯：綜合)