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中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月29日訊 近日，準(zhǔn)百中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布紀(jì)律處分決定書，億私?jīng)Q定書顯示，募陸陸浦財(cái)富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸 浦財(cái)富）于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，浦財(cái)為相關(guān)私募基金的富多罰管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財(cái)富管理的項(xiàng)違其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。規(guī)暫

陸浦財(cái)富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的停備重大信息：所投資信托計(jì)劃收益權(quán)系劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)、信托計(jì)劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、案半信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、年?某房地產(chǎn)項(xiàng)目重整進(jìn)展情況等。董事

決定書表示，長被陸浦財(cái)富的準(zhǔn)百上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條和《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《私募條例》）第三十一條第一款、第三十二條第一項(xiàng)的億私規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的募陸違法行為。對(duì)此，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停受理陸浦財(cái)富私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

此外，上海證監(jiān)局已在去年11月發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2024〕43號(hào)與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2024〕42號(hào)文件，分別對(duì)陸浦財(cái)富及時(shí)任法定代表人、董事長何勇給予警告，二者各被罰款10萬元、3萬元。

相關(guān)法規(guī)：

《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十一條第一款：私募基金管理人在資金募集、投資運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同約定，向投資者提供信息。

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條第一項(xiàng)：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員未依照本條例規(guī)定提供、報(bào)送相關(guān)信息，或者有本條例第三十二條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，沒收違法所得，并處10萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

以下為原文：

紀(jì)律處分決定書

當(dāng)事人：陸浦財(cái)富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸 浦財(cái)富）

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》）以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)向陸浦財(cái)富送達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》（中基協(xié)字（2025）110號(hào)），陸浦財(cái)富在規(guī)定期限內(nèi)未向協(xié)會(huì)提交書面申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本事實(shí)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書，陸浦財(cái)富存在以下違規(guī)行為：

陸浦財(cái)富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財(cái)富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí) 信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。

陸浦財(cái)富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者 提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托 計(jì)劃收益權(quán)系劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)、信托計(jì)劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行 情況、某房地產(chǎn)項(xiàng)目重整進(jìn)展情況等，涉及相關(guān)私募基金產(chǎn)品2020年第二至四季度報(bào)告和年度報(bào)告、2021年至2023年 各季度報(bào)告和年度報(bào)告及2024年第一季度報(bào)告。

陸浦財(cái)富的上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條和《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《私募條例》）第三十一條第一款、第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。

二、紀(jì)律處分決定

根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

暫停受理陸浦財(cái)富私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

根據(jù)《實(shí)施辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局 行政處罰決定書滬〔2024〕43號(hào)

當(dāng)事人：陸浦財(cái)富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸浦財(cái)富或公司），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000078183505X，住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路969號(hào)10層辦公室8。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募暫行辦法》）及《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《私募條例》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)陸浦財(cái)富違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸浦財(cái)富存在以下違法事實(shí):

陸浦財(cái)富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財(cái)富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。

陸浦財(cái)富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托計(jì)劃收益權(quán)系劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)、信托計(jì)劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、某房地產(chǎn)項(xiàng)目重整進(jìn)展情況等，涉及相關(guān)私募基金2020年第二至四季度報(bào)告和年度報(bào)告、2021年至2023年各季度報(bào)告和年度報(bào)告及2024年第一季度報(bào)告。

以上事實(shí)有相關(guān)私募基金備案材料、產(chǎn)品合同、定期報(bào)告、公司提供的情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陸浦財(cái)富的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十四條和《私募條例》第三十一條第一款、第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。

陸浦財(cái)富在陳述申辯材料中提出：一是在案涉產(chǎn)品發(fā)行與管理期間公司并非故意隱瞞相關(guān)信息不予提供。二是產(chǎn)品到期后公司積極處理客戶事宜。據(jù)此，公司請(qǐng)求免除或減輕處罰，如確需進(jìn)行行政處罰，請(qǐng)求延遲作出處罰決定。

經(jīng)復(fù)核，本局認(rèn)為：一是在案證據(jù)顯示公司知悉前述可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但未在案涉定期報(bào)告中向投資者提供，具有主觀過錯(cuò)，違反了《私募暫行辦法》和《私募條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予處罰。二是本局在量罰時(shí)已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，其中包括公司對(duì)案涉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置情況，符合過罰相當(dāng)原則。

綜上，本局對(duì)陸浦財(cái)富提出的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募條例》第五十六條的規(guī)定，本局決定：對(duì)陸浦財(cái)富責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局 行政處罰決定書滬〔2024〕42號(hào)

當(dāng)事人：何某，男，197X年出生，時(shí)任陸浦財(cái)富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸浦財(cái)富或公司）法定代表人、董事長，住址：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募暫行辦法》）及《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《私募條例》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)陸浦財(cái)富違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸浦財(cái)富存在以下違法事實(shí):

陸浦財(cái)富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財(cái)富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。

陸浦財(cái)富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托計(jì)劃收益權(quán)系劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)、信托計(jì)劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、某房地產(chǎn)項(xiàng)目重整進(jìn)展情況等，涉及相關(guān)私募基金2020年第二至四季度報(bào)告和年度報(bào)告、2021年至2023年各季度報(bào)告和年度報(bào)告及2024年第一季度報(bào)告。

以上事實(shí)有相關(guān)私募基金備案材料、產(chǎn)品合同、定期報(bào)告、公司提供的情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陸浦財(cái)富的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十四條和《私募條例》第三十一條第一款、第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。何某為陸浦財(cái)富法定代表人、董事長，全面負(fù)責(zé)公司日常管理工作，是陸浦財(cái)富上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

何某在陳述申辯材料中提出：一是在案涉產(chǎn)品發(fā)行與管理期間公司并非故意隱瞞相關(guān)信息不予提供。二是產(chǎn)品到期后公司積極處理客戶事宜。據(jù)此，何某請(qǐng)求免除或減輕處罰，如確需進(jìn)行行政處罰，請(qǐng)求延遲作出處罰決定。

經(jīng)復(fù)核，本局認(rèn)為：一是在案證據(jù)顯示公司知悉前述可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但未在案涉定期報(bào)告中向投資者提供，具有主觀過錯(cuò)，違反了《私募暫行辦法》和《私募條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予處罰。二是本局在量罰時(shí)已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，其中包括公司對(duì)案涉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置情況，符合過罰相當(dāng)原則。

綜上，本局對(duì)何某提出的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募條例》第五十六條的規(guī)定，本局決定：對(duì)何某給予警告，并處以三萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

（責(zé)任編輯：康博）