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今年以來(lái)市場(chǎng)行情火爆，券商券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)成了監(jiān)管罰單的被罰不規(guī)重災(zāi)區(qū)。

近日，開(kāi)戶(hù)多地證監(jiān)局披露罰單，招攬包括國(guó)融證券、范推聯(lián)儲(chǔ)證券、介虛假金華安證券、融產(chǎn)華寶證券等機(jī)構(gòu)相繼被罰。券商

合規(guī)管理不到位，被罰不規(guī)國(guó)融證券、開(kāi)戶(hù)聯(lián)儲(chǔ)證券遭“雙罰”

9月19日，招攬浙江證監(jiān)局披露罰單，范推對(duì)國(guó)融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部（原國(guó)融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部）以及國(guó)融證券進(jìn)行處罰。介虛假金

經(jīng)查，融產(chǎn)國(guó)融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部（原國(guó)融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，券商未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告，違反了相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，有效提升合規(guī)管理水平。

同時(shí)，國(guó)融證券也因?qū)λ牱种C(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。浙江證監(jiān)局要求，國(guó)融證券應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。

同日，聯(lián)儲(chǔ)證券及旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部，也因合規(guī)管理不到位，被浙江證監(jiān)局開(kāi)罰單。罰單顯示，浙江證監(jiān)局對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券紹興裕民路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的措施，并對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取出具警示函的措施。

經(jīng)查，聯(lián)儲(chǔ)證券紹興裕民路證券營(yíng)業(yè)部未及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權(quán)益的重大事件，反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定。浙江證監(jiān)局要求，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)和員工管理，提高機(jī)構(gòu)合規(guī)管理水平。

同時(shí)，母公司聯(lián)儲(chǔ)證券對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求，聯(lián)儲(chǔ)證券應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制，加強(qiáng)業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控水平。

向客戶(hù)推介虛假金融產(chǎn)品，營(yíng)業(yè)部及員工雙雙被罰

9月16日，四川證監(jiān)局對(duì)華安證券成都東大路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定對(duì)員工在職期間的廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第七條第二款的規(guī)定。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第七條第二款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。

與此同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部的員工田某被四川證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，田某在華安證券成都菱安路營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)華安證券成都東大路營(yíng)業(yè)部）工作期間，存在向客戶(hù)推介虛假金融產(chǎn)品，謀取不正當(dāng)利益，給客戶(hù)造成重大損失的行為。

開(kāi)戶(hù)招攬不規(guī)范，營(yíng)業(yè)部被要求整改

9月17日，湖南證監(jiān)局對(duì)華寶證券長(zhǎng)沙茶子山東路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在開(kāi)戶(hù)招攬不規(guī)范，合規(guī)管理不到位，未能積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作開(kāi)展的問(wèn)題。

湖南證監(jiān)局將該違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并在一個(gè)月內(nèi)向湖南證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。湖南證監(jiān)局還將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人陳某麗負(fù)有主要責(zé)任，也被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外，近期還有券商投顧因從業(yè)時(shí)的違規(guī)牟利行為被罰。9月17日，湖南證監(jiān)局對(duì)鄧某美采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，鄧某美在東北證券湖南分公司擔(dān)任投資顧問(wèn)期間，投資入股兩家外部公司，并介紹個(gè)人投資者通過(guò)上述公司開(kāi)展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)以獲取收益。