中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月16日訊 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站10月15日發(fā)布關(guān)于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的申萬收警示函涉委決定（〔2025〕34號）與關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定（〔2025〕35號）。

經(jīng)查，宏源申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，西部行攬前任負責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、證券規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，某營反映出申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。業(yè)部魏澤作為營業(yè)部時任負責(zé)人，申萬收警示函涉委對上述問題負有責(zé)任。宏源

上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項、西部行攬《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條及第十條第六項、證券《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、某營監(jiān)事、業(yè)部高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條第二項、申萬收警示函涉委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、宏源第十條第一款的西部行攬規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

申萬宏源(000166.SZ)年報顯示，申萬宏源西部證券有限公司為申萬宏源全資子公司。

《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，不得有下列行為：

（一）誘導(dǎo)無投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)；

（四）采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競爭方式招攬投資者；

（五）對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（六）與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（七）違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人或者機構(gòu)進行投資者招攬、服務(wù)活動；

（八）損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規(guī)定：證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的高級管理人員和其他責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標準，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》第十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責(zé)，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）具有良好的守法合規(guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（二）誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的書面承諾；

（三）恪盡職守、勤勉盡責(zé)，切實維護投資者合法權(quán)益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；

（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹立風(fēng)險意識，獨立客觀，不受他人非法干預(yù)；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認定為不適當(dāng)人選等措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)收到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級或者更高層級職務(wù)。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責(zé)人負責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負責(zé)人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，前任負責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，反映出你營業(yè)部合規(guī)管控不到位。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你營業(yè)部應(yīng)切實強化合規(guī)管理，做好合規(guī)教育，嚴守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生。你營業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書面整改報告。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

新疆證監(jiān)局

2025年10月13日

關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定

魏澤：

經(jīng)查，你在擔(dān)任申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）負責(zé)人期間，營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的行為，你存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管控不到位。你作為營業(yè)部時任負責(zé)人，對上述問題負有責(zé)任。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)強化合規(guī)學(xué)習(xí)，嚴守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

新疆證監(jiān)局

2025年10月13日

（責(zé)任編輯：徐自立）

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