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證券代碼：002857 證券簡(jiǎn)稱：三暉電氣 公告編號(hào)：2025-042

鄭州三暉電氣股份有限公司關(guān)于2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的鄭州公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、暉電完整，氣股期權(quán)沒有虛假記載、司關(guān)授予誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。于年預(yù)留

重要內(nèi)容提示：

1、股票告股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：三暉JLC2

2、激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)代碼：037925

3、登記預(yù)留授權(quán)日：2025年7月24日

4、完成預(yù)留授予登記完成日期：2025年9月24日

5、鄭州預(yù)留授予登記數(shù)量：54.0025萬份

6、暉電預(yù)留授予登記人數(shù)：7人

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、氣股期權(quán)深圳證券交易所、司關(guān)授予中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的于年預(yù)留規(guī)定，鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）完成了《鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃》”）預(yù)留部分股票期權(quán)的股票告登記工作，現(xiàn)將有關(guān)具體情況公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況：

1、2024年12月9日，公司召開第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，律師出具了法律意見書。

2、2024年12月9日，公司召開第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

3、2024年12月10日至2024年12月19日，公司將本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象名單提出的異議。2024年12月20日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2024年12月25日，公司召開2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；2024年12月26日，公司披露了《關(guān)于公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2025年1月10日，公司分別召開第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)進(jìn)行了核查，律師出具了法律意見書。

6、2025年1月21日，公司完成本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的登記工作，首次授予登記人數(shù)為11人，首次授予登記股數(shù)為216.0100萬股。

7、2025年7月24日，公司召開第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于向公司2024年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

8、2025年9月24日，公司完成本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)的登記工作，預(yù)留授予登記人數(shù)為7人，預(yù)留授予登記股數(shù)為54.0025萬股

二、股票期權(quán)預(yù)留授予登記的具體情況

1、預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)日：2025年7月24日

2、預(yù)留授予登記數(shù)量：54.0025萬份

3、預(yù)留授予登記人數(shù)：7人

股票期權(quán)分配情況如下：

■

注：上表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致。

4、行權(quán)價(jià)格：10.83元/份

5、股票來源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票和/或從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的本公司人民幣A股普通股股票

6、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排情況

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過36個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃的等待期

激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，均自激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)完成授權(quán)登記之日起算。授權(quán)日與首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個(gè)月。

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的股票期權(quán)的行權(quán)安排如下表所示：

■

在上述約定期間行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)的股票期權(quán)。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

在滿足股票期權(quán)行權(quán)條件后，公司將為激勵(lì)對(duì)象辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜。

7、股票期權(quán)的行權(quán)條件

行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)的股票期權(quán)方可行權(quán)：

（一）本公司未發(fā)生如下任一情形：

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

某一激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)上述第（二）條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

（三）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃在2025年-2026年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予的股票期權(quán)的公司層面的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

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注：1、上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入；

2、上述“儲(chǔ)能設(shè)備業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入”以公司年度報(bào)告中披露的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)全部不得行權(quán)，由公司注銷。

（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“A”、“B”、“C”三個(gè)等級(jí)：

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在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人層面行權(quán)比例。激勵(lì)對(duì)象未能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

三、預(yù)留部分股票期權(quán)登記完成情況

1、股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：三暉JLC2

2、股票期權(quán)代碼：037925

3、預(yù)留授予登記完成時(shí)間：2025年9月24日

四、激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)情況與公司公示情況一致性的說明

本次授予事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與公司2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。

五、本次授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型，公司運(yùn)用該模型以2025年7月24日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)預(yù)留授予的股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行測(cè)算，具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：26.90元/股（2025年7月24日收盤價(jià)）；

2、有效期分別為：1年、2年（授權(quán)日至每期首個(gè)行權(quán)日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：28.83%、25.14%（分別采用深證綜指對(duì)應(yīng)期間的年化波動(dòng)率）；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）。

本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授權(quán)日為2025年7月24日，對(duì)預(yù)留授予的54.0025萬份股票期權(quán)進(jìn)行測(cè)算，假設(shè)授予的全部激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件且在各行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)，則2025年-2027年股票期權(quán)成本攤銷情況如下：

單位：萬元

■

注：（一）上述費(fèi)用為預(yù)測(cè)成本，實(shí)際成本與行權(quán)價(jià)格、授權(quán)日、授權(quán)日收盤價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計(jì)相關(guān)；

（二）提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

（三）上述攤銷費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的最終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；

（四）上表中合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本費(fèi)用中列支。公司以目前信息估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的正向作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃成本費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響?？紤]到本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)核心員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本，本激勵(lì)計(jì)劃將對(duì)公司業(yè)績(jī)提升發(fā)揮積極作用。

特此公告。

鄭州三暉電氣股份有限公司

董事會(huì)

2025年9月25日