因違規(guī)炒股，季度家券有證券公司從業(yè)者收億元罰單

今年三季度共有13張罰單做出了沒(méi)收違法所得、商收罰款的罰單罰單處罰決定，其中11張罰單針對(duì)的年內(nèi)是從業(yè)人員違規(guī)炒股或私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票的行為。

9月9日，唯過(guò)證監(jiān)會(huì)同日披露了4張針對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的億元業(yè)人員領(lǐng)罰單，且均做出了沒(méi)收違法所得、季度家券罰款的商收處罰決定，且處罰力度較大。罰單罰單

今年唯一一張億元“大單”就在此列。年內(nèi)證監(jiān)局披露的唯過(guò)今年第115號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，展翔作為從業(yè)人員，億元業(yè)人員領(lǐng)在2018年2月至2024年10月期間，季度家券控制使用多個(gè)他人證券賬戶(hù)持有、商收買(mǎi)賣(mài)多只股票。罰單罰單雖然展翔提出相關(guān)賬戶(hù)交易實(shí)質(zhì)為代他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶(hù)與本案無(wú)關(guān)等陳述和申辯意見(jiàn)，但證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有采納其申辯意見(jiàn)，最終決定責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒(méi)款共計(jì)1.59億元。

此外，由于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對(duì)其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。這是繼今年1月湘財(cái)證券前總裁、高級(jí)顧問(wèn)孫永祥被爆出“老鼠倉(cāng)”交易后，年內(nèi)第二位被采取該措施的從業(yè)者。（詳見(jiàn)此前報(bào)道《開(kāi)年僅一月有余，券業(yè)已收50張罰單，被罰沒(méi)總金額超三千萬(wàn)》）

證監(jiān)會(huì)第118號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，金亞平在從業(yè)期間違規(guī)炒股時(shí)間長(zhǎng)達(dá)16年（2008年3月至2024年10月）。證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其作出“沒(méi)一罰一”的處罰決定，合計(jì)罰沒(méi)金額1000.99萬(wàn)元。

9月9日披露的另外兩張罰單的處罰金額分別為32.67萬(wàn)元、52.5萬(wàn)元。但是這四份罰單所涉及的從業(yè)者，均已無(wú)法在證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)上查到其具體從業(yè)信息。

東海證券被“沒(méi)一罰三”

三季度共有8家券商因投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)行為被處罰，分別是華泰聯(lián)合證券、東海證券、粵開(kāi)證券、海通證券（現(xiàn)國(guó)泰海通（601211.SH）證券）、中信建投（601066.SH）、長(zhǎng)江證券（000783.SZ）承銷(xiāo)保薦、國(guó)融證券和恒泰長(zhǎng)財(cái)證券。

東海證券是其中唯一一家被處以罰款的券商，也是截至目前年內(nèi)針對(duì)券商罰沒(méi)金額最大的一次。證監(jiān)會(huì)披露的處罰決定書(shū)顯示，東海證券作為金洲慈航集團(tuán)股份有限公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，存在出具的相關(guān)文件有重大遺漏、虛假記載；在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)等違法行為。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定沒(méi)收東海證券業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元，并處以4500萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，涉案項(xiàng)目負(fù)責(zé)人馬媛媛被給予警告，并處以10萬(wàn)元的罰款；涉案項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人周增光、陳翔被給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，馬媛媛目前已經(jīng)被列入保薦代表人D類(lèi)（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）名單中。

中信建投的投行業(yè)務(wù)在三季度共收到3張罰單，分別涉及北京國(guó)遙新天地信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)，國(guó)遙股份）IPO項(xiàng)目、陽(yáng)光中科（福建）能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)，陽(yáng)光中科）持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)。

深交所披露的罰單顯示，2016年及2019年，9名股東受讓國(guó)遙股份實(shí)際控制人吳秋華所持約5.5%的發(fā)行人股權(quán)。作為項(xiàng)目保薦人，中信建投未關(guān)注到前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的資金往來(lái)存在集中性與循環(huán)性等異常情況，核查程序明顯不到位，獲取的核查證據(jù)不足以支持其核查結(jié)論，影響了深交所對(duì)該公司股份權(quán)屬清晰的審核判斷。

此外，國(guó)遙股份還存在先確認(rèn)收入后補(bǔ)內(nèi)部材料、虛構(gòu)無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的采購(gòu)交易并套取資金至體外資金池、部分采購(gòu)合同未按內(nèi)部制度規(guī)定逐級(jí)審批等不規(guī)范情形，但中信建投的2名保薦代表人并未予以充分關(guān)注。

鑒于上述違規(guī)行為，深交所對(duì)中信建投采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施，對(duì)兩名保薦代表人給予通報(bào)批評(píng)的處分。

福建證監(jiān)局披露的罰單顯示，陽(yáng)光中科在2023年、2024年分別有三個(gè)車(chē)間停工停產(chǎn)，且這三個(gè)車(chē)間產(chǎn)品銷(xiāo)售為其主要收入來(lái)源，停工停產(chǎn)會(huì)對(duì)陽(yáng)光中科持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成重大不利影響，但是陽(yáng)光中科未及時(shí)披露該信息，作為主辦券商的中信建投在2024年1月知悉前述情況后，也沒(méi)有督促陽(yáng)光中科規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

最終，福建證監(jiān)局對(duì)中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求其在收到行政監(jiān)管措施之日起30日內(nèi)向該局提交整改報(bào)告。

英大證券成三季度“處罰大戶(hù)”

三季度還有多張罰單暴露出中小券商分支機(jī)構(gòu)在人員管理上的混亂。

例如江西證監(jiān)局7月10日披露的罰單顯示，從業(yè)人員李榆入職中航證券時(shí)提交的工作鑒定以及向江西證監(jiān)局提交的《勞動(dòng)合同證明》所述內(nèi)容，與其在方正證券的實(shí)際從業(yè)經(jīng)歷不一致。江西證監(jiān)局決定對(duì)李榆采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

重慶證監(jiān)局7月25日披露的文件顯示，天風(fēng)證券重慶慶云路國(guó)金中心證券營(yíng)業(yè)部的員工廖祿林，在從業(yè)期間存在擔(dān)任其他公司理財(cái)經(jīng)理并向他人銷(xiāo)售非天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的產(chǎn)品的情況。最終，該營(yíng)業(yè)部和從業(yè)人員均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

9月英大證券分別收到來(lái)自廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局開(kāi)出的共5張罰單，成三季度的“處罰大戶(hù)”。

廣東證監(jiān)局開(kāi)出的三張罰單指向其東莞東城證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、合規(guī)管理方面存在的疏漏。其中《關(guān)于對(duì)劉彪采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》顯示，劉彪在該營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，通過(guò)自媒體賬號(hào)編發(fā)不當(dāng)市場(chǎng)信息，造成較大范圍傳播和不良影響。廣東證監(jiān)局決定將劉彪認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并作出2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)的處罰。

同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部和時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人均因?qū)臉I(yè)人員投資行為監(jiān)控不到位、對(duì)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)嚴(yán)重不足、對(duì)從業(yè)人員新媒體賬號(hào)管理不到位等問(wèn)題，分別被采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局披露的兩張罰單顯示，因?yàn)榇嬖趩T工管理不到位、新媒體管理內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題，英大證券和分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員均被處罰。