廈門證監(jiān)局同日披露罰單，周末式華福證券被采取出具警示函措施，券商事涉江平生物定向發(fā)行推薦工作中，罰單罰單未能充分勤勉盡責。集中

上述對上海證券的落地領張罰單，是周末式對違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”的券商最佳闡述，券商總部、罰單罰單分支機構以及多達4名從業(yè)人員全部遭罰。集中浙江證監(jiān)局在罰單中指出的落地領張“營業(yè)部廉潔從業(yè)等內部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞”，周末式正是券商相關政策重點防控的風險點。

經紀條線：一家營業(yè)部4人廉潔從業(yè)違規(guī)

值得關注的罰單罰單是，在一家營業(yè)部有4人同時違反廉潔從業(yè)規(guī)定，集中數量之多較為少見。落地領張

罰單顯示，陳金微、黃文曉、朱伶俐、顏伶俐均在上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為不合規(guī)的情況。

浙江證監(jiān)局指出，上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況，反映出營業(yè)部廉潔從業(yè)等內部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞。營業(yè)部應當深刻吸取教訓，加強廉潔從業(yè)教育與宣導，強化合規(guī)管理，提升內控水平。

上海證券對此負有管理責任，公司應當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內部控制舉措，加強對業(yè)務和人員管理，切實提高合規(guī)管理水平。

對此，上海證券回應稱，公司誠懇接受監(jiān)管措施。對于監(jiān)管措施反映的問題，公司高度重視，認真剖析問題成因，已落實相關整改措施，并對責任人員嚴肅問責。下一步公司將嚴格落實監(jiān)管要求，持續(xù)強化內部控制和合規(guī)管理，加強對分支機構和從業(yè)人員的管理，推動各項業(yè)務健康高質發(fā)展。

經紀條線：證券從業(yè)人員“飛單”遭罰

沈宇在廣發(fā)證券杭州富春路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷售非廣發(fā)證券發(fā)行或代銷的金融產品并從中獲取不正當利益的行為。

浙江證監(jiān)局稱，對沈宇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。沈宇應切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

投行業(yè)務：新三板項目投行業(yè)務遭罰

華福證券的罰單，直指發(fā)行推薦違規(guī)。

作為原新三板掛牌公司江平生物的主辦券商，華福證券在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關信息披露文件和定向發(fā)行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時發(fā)現江平生物定向發(fā)行說明書存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發(fā)行說明書核查意見的真實性、準確性。

由此，廈門證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。同時，廈門證監(jiān)局要求，華福證券應充分關注掛牌公司財務內控有效性，健全掛牌公司持續(xù)督導及定向發(fā)行推薦業(yè)務內控制度，落實勤勉盡責要求，切實提高執(zhí)業(yè)質量水平。

廉潔從業(yè)不是“束縛”是“護身符”

此次集中罰單的落地，是強化廉潔從業(yè)監(jiān)管的具體體現。

今年8月，證監(jiān)會修訂發(fā)布《證券公司分類評價規(guī)定》，分類評級的核心邏輯之一即是，持續(xù)突出廉潔從業(yè)監(jiān)管。延續(xù)廉潔從業(yè)內部控制專項指標，對行賄受賄等廉潔問題從嚴扣分，同時持續(xù)加強從業(yè)人員監(jiān)管，對違規(guī)入股、違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財等問題予以扣分，督促公司健全人員管理機制。

對于廉潔從業(yè)的重要性，券商行業(yè)已形成普遍共識。

近日，湘財證券投資者教育基地在宣傳文案中清晰地指出，“券商廉潔從業(yè)”就是券商和員工做業(yè)務時，得守規(guī)矩、不貪錢，不搞小動作。既不能給別人送不正當好處，也不能自己撈違規(guī)利益，最終是為了讓資本市場干凈點，保護投資者的錢袋子。這不是高大上的口號，而是每天上班都要注意的“底線操作"。

湘財證券進一步指出，廉潔從業(yè)不是“束縛”，而是券商和從業(yè)者的“護身符"。市場越規(guī)范，踏實做事的人越有機會:守住底線，才能在行業(yè)里走得穩(wěn)、走得遠。不管是員工還是公司，都得把“不貪、不騙、不違規(guī)"刻在心里，這既是監(jiān)管要求，也是對自己、對客戶、對市場最基本的負責。