廈門(mén)證監(jiān)局同日披露罰單，周末式華福證券被采取出具警示函措施，券商事涉江平生物定向發(fā)行推薦工作中，罰單罰單未能充分勤勉盡責(zé)。集中

上述對(duì)上海證券的落地領(lǐng)張罰單，是周末式對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”的券商最佳闡述，券商總部、罰單罰單分支機(jī)構(gòu)以及多達(dá)4名從業(yè)人員全部遭罰。集中浙江證監(jiān)局在罰單中指出的落地領(lǐng)張“營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞”，周末式正是券商相關(guān)政策重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

經(jīng)紀(jì)條線(xiàn)：一家營(yíng)業(yè)部4人廉潔從業(yè)違規(guī)

值得關(guān)注的罰單罰單是，在一家營(yíng)業(yè)部有4人同時(shí)違反廉潔從業(yè)規(guī)定，集中數(shù)量之多較為少見(jiàn)。落地領(lǐng)張

罰單顯示，陳金微、黃文曉、朱伶俐、顏伶俐均在上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為不合規(guī)的情況。

浙江證監(jiān)局指出，上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況，反映出營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育與宣導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)管理，提升內(nèi)控水平。

上海證券對(duì)此負(fù)有管理責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。

對(duì)此，上海證券回應(yīng)稱(chēng)，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管措施。對(duì)于監(jiān)管措施反映的問(wèn)題，公司高度重視，認(rèn)真剖析問(wèn)題成因，已落實(shí)相關(guān)整改措施，并對(duì)責(zé)任人員嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。下一步公司將嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的管理，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康高質(zhì)發(fā)展。

經(jīng)紀(jì)條線(xiàn)：證券從業(yè)人員“飛單”遭罰

沈宇在廣發(fā)證券杭州富春路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷(xiāo)售非廣發(fā)證券發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當(dāng)利益的行為。

浙江證監(jiān)局稱(chēng)，對(duì)沈宇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。沈宇應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

投行業(yè)務(wù)：新三板項(xiàng)目投行業(yè)務(wù)遭罰

華福證券的罰單，直指發(fā)行推薦違規(guī)。

作為原新三板掛牌公司江平生物的主辦券商，華福證券在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責(zé)，未對(duì)江平生物有關(guān)信息披露文件和定向發(fā)行申請(qǐng)文件認(rèn)真履行審慎核查職責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報(bào)告以及對(duì)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)核查意見(jiàn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

由此，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)華福證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，廈門(mén)證監(jiān)局要求，華福證券應(yīng)充分關(guān)注掛牌公司財(cái)務(wù)內(nèi)控有效性，健全掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)及定向發(fā)行推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，落實(shí)勤勉盡責(zé)要求，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平。

廉潔從業(yè)不是“束縛”是“護(hù)身符”

此次集中罰單的落地，是強(qiáng)化廉潔從業(yè)監(jiān)管的具體體現(xiàn)。

今年8月，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)規(guī)定》，分類(lèi)評(píng)級(jí)的核心邏輯之一即是，持續(xù)突出廉潔從業(yè)監(jiān)管。延續(xù)廉潔從業(yè)內(nèi)部控制專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)行賄受賄等廉潔問(wèn)題從嚴(yán)扣分，同時(shí)持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員監(jiān)管，對(duì)違規(guī)入股、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、違規(guī)代客理財(cái)?shù)葐?wèn)題予以扣分，督促公司健全人員管理機(jī)制。

對(duì)于廉潔從業(yè)的重要性，券商行業(yè)已形成普遍共識(shí)。

近日，湘財(cái)證券投資者教育基地在宣傳文案中清晰地指出，“券商廉潔從業(yè)”就是券商和員工做業(yè)務(wù)時(shí)，得守規(guī)矩、不貪錢(qián)，不搞小動(dòng)作。既不能給別人送不正當(dāng)好處，也不能自己撈違規(guī)利益，最終是為了讓資本市場(chǎng)干凈點(diǎn)，保護(hù)投資者的錢(qián)袋子。這不是高大上的口號(hào)，而是每天上班都要注意的“底線(xiàn)操作"。

湘財(cái)證券進(jìn)一步指出，廉潔從業(yè)不是“束縛”，而是券商和從業(yè)者的“護(hù)身符"。市場(chǎng)越規(guī)范，踏實(shí)做事的人越有機(jī)會(huì):守住底線(xiàn)，才能在行業(yè)里走得穩(wěn)、走得遠(yuǎn)。不管是員工還是公司，都得把“不貪、不騙、不違規(guī)"刻在心里，這既是監(jiān)管要求，也是對(duì)自己、對(duì)客戶(hù)、對(duì)市場(chǎng)最基本的負(fù)責(zé)。

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