近日，證監(jiān)鐘證監(jiān)會(huì)發(fā)布多則行政處罰決定書，元天業(yè)人員規(guī)業(yè)對(duì)4名證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為作出嚴(yán)厲處罰。價(jià)罰其中，單敲最大罰沒金額高達(dá)1.59億元，響證并實(shí)施5年證券市場(chǎng)禁入。范執(zhí)
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股是證監(jiān)鐘個(gè)老問題。身處市場(chǎng)最前線，元天業(yè)人員規(guī)業(yè)手握信息優(yōu)勢(shì)，價(jià)罰本應(yīng)遵紀(jì)守法、單敲恪守職業(yè)道德，響證卻利用職務(wù)之便違規(guī)炒股，范執(zhí)破壞了市場(chǎng)公平公正規(guī)則，證監(jiān)鐘損害了其他參與者的元天業(yè)人員規(guī)業(yè)普遍利益，其危害不言而喻。價(jià)罰對(duì)于證券從業(yè)人員不得買賣股票，證券法早有明確規(guī)定，此次的天價(jià)罰單，再次清晰劃出證券從業(yè)人員的行為底線，敲響了規(guī)范執(zhí)業(yè)的警鐘。
法律明令禁止，監(jiān)管重拳出擊，但總有人明知故犯，究其原因，內(nèi)部管控的缺位、自我約束的缺乏、守法意識(shí)的淡薄等，都是違規(guī)炒股亂象屢禁不止的重要緣由。部分從業(yè)者不甘于“守著內(nèi)幕消息過著窮日子”，抱有僥幸心理，借用他人賬戶、通過層層嵌套的馬甲身份入市炒股，試圖大撈一筆。要杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生，還需找準(zhǔn)點(diǎn)、把好脈，對(duì)癥下藥、靶向治本。
嚴(yán)威懾才能管得住。監(jiān)管執(zhí)法的剛性是資本市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行的根本所在。近年來，監(jiān)管部門堅(jiān)持“零容忍”，對(duì)違規(guī)炒股的打擊追溯歷史更久、追責(zé)處罰更嚴(yán)。未來應(yīng)繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，一方面充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能等科技手段煉就火眼金睛，提升精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)能力，讓隱蔽違規(guī)交易無所遁形。另一方面要抽絲剝繭、一追到底，重點(diǎn)關(guān)注違規(guī)炒股的背后是否存在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等行為，一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)移盡移、當(dāng)捕則捕、該訴則訴，以嚴(yán)懲重罰使從業(yè)者心生畏懼，不敢越雷池半步。
明規(guī)矩才可促發(fā)展。證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時(shí)有發(fā)生，反映出部分券商內(nèi)控管理仍有漏洞。作為資本市場(chǎng)“看門人”，證券公司還應(yīng)壓實(shí)主體責(zé)任，穩(wěn)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)、強(qiáng)專業(yè)，持續(xù)完善內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，對(duì)投行、資管、自營(yíng)等關(guān)鍵崗位員工實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督，嚴(yán)格控制其可獲取的信息范圍，防止有人因獲悉了不該獲悉的獨(dú)家消息而心生貪念。通過健全完善的內(nèi)部管控體系，在從業(yè)人員與股票交易之間筑起一道堅(jiān)實(shí)的隔離墻，從物理空間和操作流程上切斷違規(guī)交易的可能性，讓想伸手的人無從下手。
有自律方能利長(zhǎng)遠(yuǎn)。證券從業(yè)人員置身信息前沿，坐擁專業(yè)優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)越和便利是職業(yè)所賦予的，也該用于提升執(zhí)業(yè)水平，而不是變成個(gè)人牟利的工具。每一位從業(yè)人員都應(yīng)提高認(rèn)知：自身的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守直接關(guān)系著市場(chǎng)的公平公正、關(guān)系著普通投資者的切身利益，違規(guī)炒股不僅是在砸自己的飯碗，也是在毀行業(yè)的聲譽(yù)，損市場(chǎng)的根基。要摒棄僥幸心理，拒絕非法誘惑，時(shí)刻繃緊守法合規(guī)的弦，讓講規(guī)矩、守誠(chéng)信成為一種行動(dòng)自覺，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)生態(tài)。
一個(gè)穩(wěn)定活躍的資本市場(chǎng)，歸根結(jié)底要靠包括證券從業(yè)人員在內(nèi)的參與各方共同呵護(hù)。唯有各負(fù)其責(zé)、各盡其職，才能夯實(shí)市場(chǎng)穩(wěn)的基礎(chǔ)、激發(fā)活的動(dòng)能，護(hù)航資本市場(chǎng)健康發(fā)展、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
原標(biāo)題：《證監(jiān)會(huì)1.59億元天價(jià)罰單，敲響證券從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)警鐘》
欄目主編：顧萬全 文字編輯：宋慧 題圖來源：上觀題圖
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