中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月19日訊 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的正范決定〔2025〕108號、關(guān)于對聶晶采取出具警示函措施的證券展業(yè)決定〔2025〕109號、關(guān)于對雷剛采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的廣州決定〔2025〕121號。
〔2025〕108號顯示，某營經(jīng)查，業(yè)部業(yè)務方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的收警示函答案、基金銷售業(yè)務管理不到位、投顧投顧業(yè)務展業(yè)不規(guī)范、不規(guī)人員管理不到位、正范合規(guī)管理機制不健全。證券展業(yè)
上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、廣州第二十九條第二款，某營《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，業(yè)部業(yè)務《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、收警示函第十五條，投顧《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
〔2025〕109號顯示，經(jīng)查，聶晶任方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部負責人期間，營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務管理不到位、投顧業(yè)務展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。聶晶作為營業(yè)部時任負責人，對上述問題負有管理責任，違反了《合規(guī)管理辦法》第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對聶晶采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
〔2025〕121號顯示，經(jīng)查，雷剛在方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部擔任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》第十條第二款，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第一項和第三項、第二十六條第一款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：認定雷剛為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關(guān)職務或者實際履行上述職務。
原文如下：
關(guān)于對方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定〔2025〕108號
方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務管理不到位、投顧業(yè)務展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
你營業(yè)部應高度重視，開展全面自查，認真梳理存在的管理漏洞，采取有效措施切實整改，對內(nèi)進行嚴肅問責，持續(xù)強化員工行為管控，全面提升合規(guī)管理水平。請自收到本決定書之日起30日內(nèi)將整改方案報送我局，我局將視情況對你營業(yè)部整改落實情況進行檢查。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2025年10月11日
關(guān)于對聶晶采取出具警示函措施的決定〔2025〕109號
聶晶：
經(jīng)查，你任方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）負責人期間，營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識測評問卷的答案、基金銷售業(yè)務管理不到位、投顧業(yè)務展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機制不健全。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條、第二十九條第二款，《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第十四條第一款、第十五條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第二十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條的規(guī)定。
你作為營業(yè)部時任負責人，對上述問題負有管理責任，違反了《合規(guī)管理辦法》第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2025年10月11日
關(guān)于對雷剛采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定〔2025〕121號
雷剛：
經(jīng)查，你在方正證券股份有限公司廣州錦御二街證券營業(yè)部擔任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》第十條第二款，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第一項和第三項、第二十六條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定：認定雷剛（身份證號：430